證監會(huì )主席吳清9月22日在國新辦舉行的高質(zhì)量完成“十四五”規劃系列主題新聞發(fā)布會(huì )上表示，下一步，將以深化投融資綜合改革為牽引，不斷提升基礎制度、市場(chǎng)功能、監管執法等各方面的適應性、包容性，著(zhù)力以科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板“兩創(chuàng )板”改革為抓手，推進(jìn)發(fā)行上市、并購重組等制度改革，更大力度支持創(chuàng )新等。

“十四五”期間，我國資本市場(chǎng)實(shí)現了量的穩步增長(cháng)和質(zhì)的有效提升。吳清介紹，過(guò)去五年來(lái)，資本市場(chǎng)“四梁八柱”的法規制度體系建構成型，在新“國九條”的基礎上，證監會(huì )會(huì )同有關(guān)方面出臺了60余項配套規則，基礎制度和監管底層邏輯得到全方位重構。多層次、廣覆蓋的市場(chǎng)體系更加完備。投資和融資相協(xié)調的市場(chǎng)功能不斷健全。近年來(lái)，新上市企業(yè)中九成以上都是科技企業(yè)或者科技含量比較高的企業(yè)。目前，A股科技板塊市值占比超過(guò)1/4，已明顯高于銀行、非銀金融、房地產(chǎn)行業(yè)市值合計占比。上市公司通過(guò)分紅、回購派發(fā)“紅包”合計達到10.6萬(wàn)億元，比“十三五”增長(cháng)超過(guò)八成，相當于同期股票IPO和再融資金額的2.07倍。協(xié)同發(fā)力的穩市機制逐步完善?！笆奈濉逼陂g，A股市場(chǎng)韌性和抗風(fēng)險能力明顯增強，上證綜指年化波動(dòng)率15.9%，較“十三五”下降2.8個(gè)百分點(diǎn)。公平公正的市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)一步形成?！笆奈濉逼陂g，證監會(huì )對財務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內幕交易等案件作出行政處罰2214份，罰沒(méi)414億元，較“十三五”分別增長(cháng)58%和30%。

在資本市場(chǎng)改革開(kāi)放方面，過(guò)去五年來(lái)推出了一批牽引性強、含金量高的標志性舉措。據介紹，“十四五”期間，資本市場(chǎng)投資端改革實(shí)現重大突破，截至今年8月底，各類(lèi)中長(cháng)期資金合計持有A股流通市值約21.4萬(wàn)億元，較“十三五”末增長(cháng)32%。融資端改革持續深化，聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，接續推出“科創(chuàng )十六條”“科創(chuàng )板八條”“并購六條”等舉措。促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的制度機制不斷完善，“并購六條”發(fā)布以來(lái)，已披露230單重大資產(chǎn)重組。資本市場(chǎng)高水平制度型開(kāi)放穩步擴大，“十四五”期間，新增核準13家外資控股證券基金期貨機構來(lái)華展業(yè)興業(yè)，外資持有A股市值3.4萬(wàn)億元，269家企業(yè)境外上市。

吳清表示，在新的環(huán)境下，如何與時(shí)俱進(jìn)完善市場(chǎng)發(fā)展理念和監管方式，增強市場(chǎng)競爭力和吸引力，更好地服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，成為一個(gè)重要課題。下一步，證監會(huì )將堅持穩中求進(jìn)、以進(jìn)促穩，以深化投融資綜合改革為牽引，不斷提升基礎制度、市場(chǎng)功能、監管執法等各方面的適應性、包容性，促進(jìn)資源更加高效配置，讓優(yōu)質(zhì)企業(yè)和各類(lèi)資金更好迸發(fā)活力、實(shí)現價(jià)值，主要從以下幾方面持續著(zhù)力：

一是增強多層次市場(chǎng)體系的適配性，以科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板“兩創(chuàng )板”改革為抓手，推進(jìn)發(fā)行上市、并購重組等制度改革，更大力度支持創(chuàng )新，更好支持不同行業(yè)、不同類(lèi)型、不同階段的優(yōu)質(zhì)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)茁壯成長(cháng)。這需要進(jìn)一步提升制度包容性。

二是更好發(fā)揮中長(cháng)期資金“壓艙石”“穩定器”作用，持續強化長(cháng)周期考核，不斷提高跨境投融資便利度，吸引更多源頭活水，努力讓更多全球資本投資中國、共享成長(cháng)。

三是持續提升上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值，支持上市公司深耕主業(yè)、做精專(zhuān)業(yè)，強化董事、高管、控股股東等人員的責任，提升信息披露質(zhì)量，持續涵養尊重投資者、回報投資者的股權文化，夯實(shí)市場(chǎng)“穩”和“活”的微觀(guān)基礎。

四是提高監管的精準性、有效性，落實(shí)主責主業(yè)，依法從嚴監管，突出打大、打惡、打重點(diǎn)，把該管的管好，同時(shí)堅持嚴而有度、嚴而有效，進(jìn)一步完善市場(chǎng)監管和風(fēng)險防范機制，塑造既“放得活”又“管得住”的資本市場(chǎng)秩序，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。